Ansvarsfulla investeringar
Ansvarsfulla investeringar och att verksamheten genomsyras av hållbarhet är viktigt för att vi ska kunna leverera långsiktigt hållbara tjänster. Detta innefattar att identifiera och hantera hållbarhetsrelaterade risker, identifiera och möta krav och att vi står ansvariga för våra ageranden.
Utvecklingen inom området kring hållbarhetsfrågor, ansvarsfulla investeringar och integrering av ESG-faktorer sker med snabb takt. Vi strävar efter att kontinuerligt utveckla vårt arbete inom området för att kunna tillämpa best practice när vi systematiskt integrerar ESG-faktorer och beaktar hållbarhetsfrågor i vår verksamhet.
OQAM har fastställt en Policy för ansvarsfulla investeringar. Policyn i sin helhet och de metoder OQAM tillämpar idag för integrering av ESG-faktorer i investeringsprocessen finns till höger. OQAM:s inrättade ESG-kommitté ska bland annat tillse att kontinuerlig utveckling sker.
Hållbarhetsrisker
Integrering av hållbarhetsrisker sker inom våra investeringsstrategier där detta är tillämpligt. En hållbarhetsrisk är en miljörelaterad, social eller styrningsrelaterad händelse eller omständighet som, om den skulle inträffa, skulle ha en faktisk eller potentiell betydande negativ inverkan på en investerings värde.
Hållbarhetsrisker är exempelvis:
– Klimatrisker vilka kan aktualiseras genom exempelvis mer extrema väderförhållen.
– Omställningsrisker innebärande ökade kostnader till följd av förändrad lagstiftning för att minska klimatförändringarnas konsekvenser.
– Miljörisker i form av exempelvis föroreningar eller annan negativ miljöpåverkan.
– Risk för korruption, mutor eller bristande arbetsförhållanden.
OQAM gör bedömningen att baserat på den integrering av hållbarhetsrelaterade faktorer som görs samt de investeringsstrategier som tillämpas är hållbarhetsriskernas troliga inverkan på avkastningen inom OQAM:s investeringsverksamhet synnerligen liten. Mer information om detta finns i dokumentet i menyn till höger, som beskriver våra metoder för integrering av ESG-faktorer inom portföljförvaltningen.
Information om hur OQAM:s ersättningspolicy är förenlig med integreringen av hållbarhetsrisker finns att läsa i vår Policy för ersättning under fliken Kundinformation.
Inget beaktande av investeringsbesluts negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer
(i egenskap av finansmarknadsaktör)
OQAM beaktar frågor om miljö och klimat, sociala aspekter, respekt för mänskliga rättigheter samt motverkande av korruption och mutor i sin verksamhet, såsom beskrivits ovan.
I förordningen (EU) 2019/2088 om hållbarhetsrelaterade upplysningar (SFDR) anges att finansmarknadsaktörer ska beskriva hur de beaktar huvudsakliga negativa konsekvenser av investeringsbeslut för hållbarhetsfaktorer (“Principal Adverse Impacts”, PAI) eller tydligt ange att sådana konsekvenser inte beaktas.
OQAM beaktar för närvarande inte PAI på enhetsnivå i enlighet med SFDR:s krav. Skälet är att Bolaget ännu inte har implementerat de metoder och processer som krävs för att systematiskt identifiera, mäta och väga PAI-indikatorer i investeringsbesluten.
Bolaget avser att införa ett ramverk för att kunna beakta PAI framöver och kommer att uppdatera denna information när så har skett. OQAM omprövar detta ställningstagande minst årligen och i samband med större förändringar i verksamheten.
Inget beaktande av de negativa konsekvenserna av investeringsrådgivning för hållbarhetsfaktorer
(i egenskap av finansiell rådgivare)
Som finansiell rådgivare omfattas OQAM av SFDR:s krav att upplysa om huruvida huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer (PAI) beaktas i den rådgivning som lämnas.
OQAM beaktar för närvarande inte PAI i investeringsrådgivningen i enlighet med SFDR:s krav. Bolaget har ännu inte implementerat de processer som krävs för att systematiskt samla in och väga PAI-indikatorer i rådgivningsprocessen.
Detta påverkar inte OQAM:s hantering av hållbarhetsrisker i rådgivningsarbetet eller att kunders hållbarhetspreferenser beaktas i enlighet med tillämpliga regelverk. Dessa aspekter hanteras inom ramen för Bolagets interna styrdokument och rådgivningsprocess.
Bolaget avser att införa ett ramverk för att kunna beakta PAI i rådgivningen framöver och kommer att uppdatera denna information när så har skett. OQAM omprövar detta ställningstagande minst årligen och i samband med större förändringar i verksamheten.